摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对奴隶就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池分违规,被香港证监会加刑3000万港元好的。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根追捕干练的人公司(香港)、JP摩根保安的(亚太)和JP摩根保安的(远东)、悠闲地客户及自营分事情和黑池分检修旁边在多项解除管制规则也在衣服的胸襟监控缺点的行动,证监会控告,好的港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被点明在前,摩根大通缺席发明或许指出失当违规和接管缺陷。。

在香港,办理无打包票或无打包票的短期分。,那是犯法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通干练的人(香港)及摩根大通保安的(亚太)在决定手上某只保安的的持仓净额是长仓寂静短仓时,失当地,其自营行业机关的持仓号码,这领到两个关系公司失当地敷了超越十个一组THO。。

再者,2012年5月,摩根大通两个子公司是以排外的TR收回的短暂的操作指南的。,有34%在收回操作指南的时还缺席达到关于分已达到打包票的好好地“文章以誓言约束”,深一层的违背保安的及将来时的条例的规则。

保安的及将来时的事务监察任命的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通保安的(亚太)及摩根大通保安的(远东)未能复兴十足的体系和监控办法,警这两个机构使生效客户亲密的朋友的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在剩余部分衣服的胸襟把持旁边也在使有裂纹。。在公司内的系统分享磁盘和分分操作指南的办理体系中,7名分员和14名自营分者使生效悠闲地客户T,非常的这些分者可以阅读他们的法度除非的分操作指南的录音。。另一旁边,在其衣服的胸襟说闲话陷害中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐干练的人人(香港)被容许补充黑池分。,申请表格顺序称赞后,该机构已向香港证监会作出指代。,面临客户的相反的顺序——JPMX偏航是MatCH平台。

但香港证监会发明,2012 3到七月,摩根大通的多项自营分操作指南的鉴于报酬及体系失当被错传至JPMX的代客办理分操作指南的注入口池停止交配,这些命令中缺席一个人在JPMX中。。另一些影响下,代客办理分操作指南的还曾被传送到JPMX中间的一个人孤独的自营分指代注入口池内,池池过失为客户复兴的。,在此程序中,若干操作指南的与T中间的排外的分操作指南的划一。,不外,价值不下面的香港最好的收购价,外汇买入价不高于香港最死价。。

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