摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对奴隶就业问题的继续考察摩根大通,鉴于又短路了、黑池市违规,被香港证监会使承受3000万港元澄清。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根追逐中人公司(香港)、JP摩根提出(亚太)和JP摩根提出(远东)、使处于有利地位客户及自营市事情和黑池市服务性的敬意在多项解除管制规则和在向内监控不足的行动,证监会责备,澄清港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被按生活指数调整领先,摩根大通缺乏显示证据或许符合公认准则的违规和接管缺陷。。

在香港,停止无拍胸脯或无拍胸脯的短期市。,那是犯法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通中人(香港)及摩根大通提出(亚太)在决定手上某只提出的持仓净额是长仓最好还是短仓时,不正确合本身的市把持的船位全部效果,这使掉转船头两个关系公司有毛病地实习工作了超越十年THO。。

再一次,2012年5月,摩根大通两个子公司是以所有的TR收回的矮的指向式的。,有34%在收回指向式的时还缺乏博得涉及市已博得拍胸脯的真正的“提出使安全”,更多违背提出及转寄条例的规则。

提出及转寄事务监察委任的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通提出(亚太)及摩根大通提出(远东)未能创办十足的零碎和监控办法,警戒这两个机构抬出去采购员友好的的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在另本人向内把持敬意也在一阵狂风。。在公司内的系统分享磁盘和便宜货市指向式的应付零碎中,7名市员和14名自营市者抬出去使处于有利地位客户T,因此这些市者可以阅读他们的法度除非的市指向式的档案。。另一敬意,在其向内演说使适合中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐中人人(香港)被容许企图黑池市。,勤勉顺序称许后,该机构已向香港证监会作出指示性的。,面临客户的反击顺序——JPMX晴天是MatCH平台。

但香港证监会显示证据,2012 3到七月,摩根大通的多项自营便宜货指向式的鉴于人造及零碎有毛病被错传至JPMX的代客停止便宜货指向式的聚集池停止大副,这些命令中缺乏本人在JPMX中。。另一些状态下,代客停止便宜货指向式的还曾被传送到JPMX切中要害本人孤独的自营便宜货指示性的聚集池内,池池指责为采购员创办的。,在此历程中,相当指向式的与T切中要害所有的市指向式的分歧。,不外,价钱不在水下香港最好的收购价,收购价目不高于香港最俏价。。

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