摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对仆人就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池市违规,被香港证监会遭受3000万港元被没收了的。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根奔逐应付公司(香港)、JP摩根保密的(亚太)和JP摩根保密的(远东)、容易的客户及自营市事情和黑池市效劳小平面在多项反常因此在心爱的监控裂隙的行动,证监会控告,被没收了的港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被点明优于,摩根大通无被发现的人或许赔偿违规和接管缺陷。。

在香港,手段无处罚或无处罚的短期市。,那是守法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通应付(香港)及摩根大通保密的(亚太)在决定手上某只保密的的持仓净额是长仓不外短仓时,不公正的地,其自营行业机关的持仓本利之和,这使遭受两个关系公司不公正的地实习课了超越第十THO。。

另外,2012年5月,摩根大通两个子公司是以独家制造的产品TR收回的短小指导性的。,有34%在收回指导性的时还无开腰槽关系市已开腰槽处罚的合适的“锉刀使发誓”,更多的或附加的人或事物违背保密的及早熟的条例的规则。

保密的及早熟的事务监察授予的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通保密的(亚太)及摩根大通保密的(远东)未能复兴十足的体系和监控办法,屯积这两个机构执行客户端和睦的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在对立的事物心爱的把持小平面也在使有缺陷。。在公司内的电网分享磁盘和事务市指导性的凑合着活下去体系中,7名市员和14名自营市者执行容易的客户T,为了这些市者可以阅读他们的法度那一边的市指导性的记录。。另一小平面,在其心爱的举报有木架的中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐应付人(香港)被容许出价黑池市。,涂顺序处罚后,该机构已向香港证监会作出指令。,面临客户的筹码顺序——JPMX独一无二地是MatCH平台。

但香港证监会被发现的人,2012 3到七月,摩根大通的多项自营事务指导性的鉴于报酬及体系不公正的被错传至JPMX的代客手段事务指导性的聚积池停止一只,这些命令中无每一在JPMX中。。另一些健康状况下,代客手段事务指导性的还曾被传送到JPMX中间的每一孤独的自营事务指令聚积池内,池池失去嗅迹为客户端复兴的。,在此诉讼程序中,少数指导性的与T中间的独家制造的产品市指导性的划一。,不外,赏金不少于香港最好的收购价,买入汇率不高于香港最滞销价。。

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