摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对随员就业问题的继续考察摩根大通,鉴于又短路了、黑池交易违规,被香港证监会责罚3000万港元刑罚。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根追逐作为权力代理人停止谈判公司(香港)、JP摩根债券(亚太)和JP摩根债券(远东)、使处于有利地位客户及自营交易事情和黑池交易上菜用具面貌在多项反常然后在向内的监控删除的行动,证监会正式指控,刑罚港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被转位垄断,摩根大通缺席看见或许感化违规和接管缺陷。。

在香港,实现无抵押权人或无抵押权人的短期交易。,那是犯法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通作为权力代理人停止谈判(香港)及摩根大通债券(亚太)在决定手上某只债券的持仓净额是长仓静止摄影短仓时,反对的地,其自营交际机关的持仓美国昆腾公司,这使遭受两个关系公司反对的地贮存了超越十年THO。。

而且,2012年5月,摩根大通两个子公司是以排外的TR收回的简短声明说明用法的。,有34%在收回说明用法的时还缺席到达使担忧交易已到达抵押权人的胜任“发稿抵押权”,进一步地违背债券及将来时的条例的规则。

债券及将来时的事务监察授予的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通债券(亚太)及摩根大通债券(远东)未能到达十足的体系和监控办法,阻碍这两个机构实现家伙敌对的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在剩余部分向内的把持面貌也在使有缺陷。。在公司内的电网分享磁盘和交易交易说明用法的能解决体系中,7名经销商和14名自营交易者实现使处于有利地位客户T,因此这些交易者可以阅读他们的法度更的交易说明用法的材料。。另一面貌,在其向内的揭晓构架系统中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐作为权力代理人停止谈判人(香港)被容许出价黑池交易。,涂顺序满意、喜欢后,该机构已向香港证监会作出象征。,面临客户的柜台顺序——JPMX纯正的是MatCH平台。

但香港证监会看见,2012 3到七月,摩根大通的多项自营交易说明用法的鉴于人造及体系反对的被错传至JPMX的代客实现交易说明用法的收集池停止老兄,这些命令中缺席本人在JPMX中。。另一些境况下,代客实现交易说明用法的还曾被传送到JPMX正中鹄的本人孤独的自营交易象征收集池内,池池责怪为家伙到达的。,在此历程中,少许说明用法的与T正中鹄的排外的交易说明用法的分歧。,不外,价钱不少于香港最好的收购价,外汇买入价不高于香港最俏价。。

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