摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对随员就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池处理违规,被香港证监会遭受3000万港元丧失。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根伺候能解决公司(香港)、JP摩根用纸覆盖(亚太)和JP摩根用纸覆盖(远东)、停止划桨客户及自营处理事情和黑池处理维修服务尊重在多项反常于是在乳房监控缺漏的行动,证监会责怪,丧失港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被索引从前,摩根大通没碰见或许校正违规和接管缺陷。。

在香港,监督无打包票或无打包票的短期处理。,那是犯法的。。香港证监会考察,2010年5月至2013年2月,摩根大通能解决(香港)及摩根大通用纸覆盖(亚太)在决定手上某只用纸覆盖的持仓净额是长仓剧照短仓时,误会地,其自营运输量机关的持仓总计,这领到两个关系公司误会地涂了超越易货THO。。

再者,2012年5月,摩根大通两个子公司是以排他性TR收回的唐突地规则。,有34%在收回规则时还没如愿以偿关于处理已如愿以偿打包票的胜任“文章誓言”,促进违背用纸覆盖及向前方的条例的规则。

用纸覆盖及向前方的事务监察使服役的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通用纸覆盖(亚太)及摩根大通用纸覆盖(远东)未能建立十足的体系和监控办法,使无效这两个机构使生效当事人近亲的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在休息乳房把持尊重也在一阵狂风。。在公司内的使联播分享磁盘和处理处理规则监督体系中,7名处理员和14名自营处理者使生效停止划桨客户T,这样的事物这些处理者可以阅读他们的法度那一边的处理规则从科学实验中提取的价值。。另一尊重,在其乳房成绩报告单边框中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐能解决人(香港)被容许补充黑池处理。,申请表格顺序赞同后,该机构已向香港证监会作出训示。,面临客户的相反的顺序——JPMX陡峭地是MatCH平台。

但香港证监会碰见,2012 3到七月,摩根大通的多项自营处理规则鉴于报酬及体系误会被错传至JPMX的代客监督处理规则聚集池停止合伙人身份,这些命令中没每一在JPMX中。。另一些使适应下,代客监督处理规则还曾被传送到JPMX正中鹄的每一孤独的自营处理训示聚集池内,池池挑剔为当事人建立的。,在此程序中,一些规则与T正中鹄的排他性处理规则划一。,不外,价格不在昏迷中香港最好的收购价,买入汇率不高于香港最易于销售价。。

每日晨收限股,请关怀微征象[凤凰用纸覆盖]或[ IFANSTORK]

不远的将来继后,人们会意识到将来的的涌流。,请当心微征象或FuPan 588

后面的次要涌流,请当心微征象[次要停止黑马]或[朱里黑马]

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注