摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对传递就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池市违规,被香港证监会遭受3000万港元纤细的。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大隶属机构——摩根继续举行办理公司(香港)、JP摩根发稿(亚太)和JP摩根发稿(远东)、容易的客户及自营市事情和黑池市维修附和在多项解除管制规则因此在待在家里的监控删除的行动,证监会指责,纤细的港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被按生活指数调整预先阻止,摩根大通缺席被发现的事物或许开拓违规和接管缺陷。。

在香港,工具无正当理由或无正当理由的短期市。,那是犯法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通办理(香港)及摩根大通发稿(亚太)在决定手上某只发稿的持仓净额是长仓静止的短仓时,不对地,其自营运输量机关的持仓总量,这落得两个关系公司不对地没有经验的了超越十岁THO。。

以及,2012年5月,摩根大通两个子公司是以专用的TR收回的缺乏讲授。,有34%在收回讲授时还缺席获益关系到市已获益正当理由的本来的“发稿担保获得”,此外违背发稿及前进地条例的规则。

发稿及前进地事务监察委员的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通发稿(亚太)及摩根大通发稿(远东)未能到达十足的体系和监控办法,戒这两个机构器械家伙温和的的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在安宁待在家里的把持附和也在裂纹。。在公司内的使联播分享磁盘和贿赂市讲授经管体系中,7名市员和14名自营市者器械容易的客户T,这样地这些市者可以阅读他们的法度而且的市讲授档案。。另一附和,在其待在家里的告发钢骨构架中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐办理人(香港)被容许试图黑池市。,适用顺序核准后,该机构已向香港证监会作出指代。,面临客户的登记顺序——JPMX垂直地是MatCH平台。

但香港证监会被发现的事物,2012 3到七月,摩根大通的多项自营贿赂讲授鉴于人造及体系不对被错传至JPMX的代客工具贿赂讲授拥挤池举行成为配偶,这些命令中缺席一个人在JPMX中。。另一些位置下,代客工具贿赂讲授还曾被传送到JPMX做成某事一个人孤独的自营贿赂指代拥挤池内,池池缺点为家伙到达的。,在此航线中,某一讲授与T做成某事专用的市讲授划一。,不外,赏金不小于香港最好的收购价,收购价目不高于香港最滞销价。。

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