摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对检修员就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池市违规,被香港证监会使承受3000万港元终止。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根继续举行完成公司(香港)、JP摩根包装(亚太)和JP摩根包装(远东)、方便的客户及自营市事情和黑池市检修枝节的在多项反常而且在内部的监控删除的行动,证监会批评,终止港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被指数从前,摩根大通心不在焉瞥见或许批改违规和接管缺陷。。

在香港,工具无拍胸脯或无拍胸脯的短期市。,那是犯法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通完成(香港)及摩根大通包装(亚太)在决定手上某只包装的持仓净额是长仓没有活力的短仓时,反对的地,其自营经商机关的持仓总额,这通向两个关系公司反对的地暂时搁置一边了超越十年间THO。。

再一次,2012年5月,摩根大通两个子公司是以排他性TR收回的简练的格言订购。,有34%在收回订购时还心不在焉得到关系到市已得到拍胸脯的独特的“发稿公约”,更进一步违背包装及前进地条例的规则。

包装及前进地事务监察政务会的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通包装(亚太)及摩根大通包装(远东)未能使被安排好十足的体系和监控办法,屯积这两个机构执行采购员亲密的朋友的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在休息内部的把持枝节的也在绝境。。在公司内的网分享磁盘和生意市订购设法对付体系中,7名市员和14名自营市者执行方便的客户T,这么这些市者可以阅读他们的法度越过的市订购知识。。另一枝节的,在其内部的小报设计中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐完成人(香港)被容许求婚黑池市。,推荐顺序赞成后,该机构已向香港证监会作出点明。,面临客户的流露顺序——JPMX舷弧是MatCH平台。

但香港证监会瞥见,2012 3到七月,摩根大通的多项自营生意订购鉴于报酬及体系反对的被错传至JPMX的代客工具生意订购聚集池举行交尾,这些命令中心不在焉每一在JPMX中。。另一些状况下,代客工具生意订购还曾被传送到JPMX射中靶子每一孤独的自营生意点明聚集池内,池池找错误为采购员使被安排好的。,在此奔流中,少许订购与T射中靶子排他性市订购分歧。,不外,价值不下面的香港最好的收购价,收购价目不高于香港最俏价。。

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