摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对公务员就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池贿赂违规,被香港证监会给予3000万港元丧失。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大附设机构——摩根追逐使用公司(香港)、JP摩根联系(亚太)和JP摩根联系(远东)、方便客户及自营贿赂事情和黑池贿赂维修偏袒在多项解除管制规则随着在怀抱监控删除的行动,证监会宣判,丧失港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被提示先于,摩根大通缺少或许开拓违规和接管缺陷。。

在香港,处决无授权证或无授权证的短期贿赂。,那是犯法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通使用(香港)及摩根大通联系(亚太)在决定手上某只联系的持仓净额是长仓静止摄影短仓时,背面的地,其自营交际机关的持仓数字,这招致两个关系公司背面的地座位了超越十个人THO。。

而且,2012年5月,摩根大通两个子公司是以排他性TR收回的短暂的订购。,有34%在收回订购时还缺少成功使担忧贿赂已成功授权证的彻底地“包装抵押权”,的比较级违背联系及迅速的条例的规则。

联系及迅速的事务监察手续费的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通联系(亚太)及摩根大通联系(远东)未能使成为十足的零碎和监控办法,屯积这两个机构抬出去病人和睦的的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在支持物怀抱把持偏袒也在撒尿。。在公司内的广泛分布分享磁盘和贿赂贿赂订购完成零碎中,7名贿赂员和14名自营贿赂者抬出去方便客户T,这么大的这些贿赂者可以阅读他们的法度此外的贿赂订购材料。。另一偏袒,在其怀抱讨论构架中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐使用人(香港)被容许提议黑池贿赂。,涂顺序容忍后,该机构已向香港证监会作出指向式的。,面临客户的攀登者顺序——JPMX单纯的是MatCH平台。

但香港证监会见,2012 3到七月,摩根大通的多项自营贿赂订购鉴于人造及零碎背面的被错传至JPMX的代客处决贿赂订购募集池举行伙伴,这些命令中缺少一任一某一在JPMX中。。另一些条款下,代客处决贿赂订购还曾被传送到JPMX做成某事一任一某一孤独的自营贿赂指向式的募集池内,池池挑剔为病人使成为的。,在此皱纹中,有些人订购与T做成某事排他性贿赂订购划一。,不外,定价不在表面之下香港最好的收购价,买入汇率不高于香港最俏价。。

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