摩根大通因黑池等交易违规 遭港证监罚款3千万港元|摩根大通|黑池

By sayhello 2019年4月13日

美国接管者对专为金钱而工作者就业问题的继续考察摩根大通,因又短路了、黑池商店违规,被香港证监会给予3000万港元害处。

香港证监会12月15日表现,摩根大通香港三大隶属机构——摩根追求旧货商人公司(香港)、JP摩根保释金(亚太)和JP摩根保释金(远东)、优越客户及自营商店事情和黑池商店服侍领域在多项反常也在内面的监控缺漏的行动,证监会告发,害处港币1500万元。、港币1200万元及港币300万元。香港证监会称,在考察被标志预先阻止,摩根大通心不在焉得到知识或许改造违规和接管缺陷。。

在香港,实行无抵押品人或无抵押品人的短期商店。,那是守法的。。香港证监会考察,从2010年5月到2013年2月,摩根大通旧货商人(香港)及摩根大通保释金(亚太)在决定手上某只保释金的持仓净额是长仓蒸馏器短仓时,错误的地,其自营交换机关的持仓全部含义,这通向两个关系公司错误的地得名次了超越十年期THO。。

同时,2012年5月,摩根大通两个子公司是以专有物TR收回的精辟的警句预示性的。,有34%在收回预示性的时还心不在焉得到关系商店已得到抵押品人的盗用“证明抵押品”,更进一步的违背保释金及向前条例的规则。

保释金及向前事务监察佣金的考察结果,2011年1月至2012年12月,摩根大通保释金(亚太)及摩根大通保释金(远东)未能复兴十足的体系和监控办法,废止这两个机构使生效买主资助者的反垄断法。

1至2012年12月,J.P.摩根在休息内面的把持领域也在缺陷。。在公司内的把编排到广播网联播分享磁盘和商店商店预示性的支配体系中,7名商店员和14名自营商店者使生效优越客户T,因此这些商店者可以阅读他们的法度越过的商店预示性的唱片。。另一领域,在其内面的说骨架中在潜在的违背公众利益的行为。。

摩根追逐旧货商人人(香港)被容许想要黑池商店。,自找麻烦顺序核准后,该机构已向香港证监会作出预示。,面临客户的反向移动顺序——JPMX晴天是MatCH平台。

但香港证监会得到知识,2012 3到七月,摩根大通的多项自营商店预示性的鉴于报酬及体系错误的被错传至JPMX的代客实行商店预示性的注入池停止老兄,这些命令中心不在焉本人在JPMX中。。另一些养护下,代客实行商店预示性的还曾被传送到JPMX中间的本人孤独的自营商店预示注入池内,池池责任为买主复兴的。,在此颠换中,少许预示性的与T中间的专有物商店预示性的分歧。,不外,价值不在下面香港最好的收购价,收购价目不高于香港最死价。。

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